В якому випадку нотаріуси НЕ зобов’язані виконувати обов’язки суб’єкта первинного фінансового моніторингу?

Коментарів: 3
  1. Марія

    а ще ось така цікава ч. 5ст. 8 ЗУ
    Нотаріуси, адвокати, адвокатські бюро та об’єднання, особи, які надають юридичні послуги, аудитори, аудиторські фірми, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, можуть не повідомляти спеціально уповноваженому органу про свої підозри у разі, коли відповідна інформація стала їм відома за обставин, що є предметом їх професійної таємниці, або має привілей на збереження службової таємниці…

  2. Наталія

    Згідно з положенням абзаців першого та другого частини 6 статті 6 Закону нотаріуси як спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу не зобов’язані виконувати обов’язки суб’єктів, зазначені у підпункті «а» пункту 6, пунктах 4, 11, 12 та 22 частини другої цієї статті.

    А саме, нотаріуси як спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу не зобов’язані:

    – забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму та розробляти критерії ризиків (пункт 4 частини 2 статті 6 Закону);

    – повідомляти Спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу (підпункт «а» пункт 6 частини 2 статті 6 Закону);

    – надавати на запит Спеціально уповноваженого органу інформацію щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу (пункт 11 частини 2 статті 6 Закону);

    – у разі неможливості забезпечити дотримання строків, установлених пунктами 9, 10 частини другої цієї статті, з об’єктивних причин, з урахуванням обсягу інформації, що запитується (форми її подання – електронної або письмової, копіювання або сканування, одержання даних з архівів тощо), погоджувати із Спеціально уповноваженим органом протягом робочого дня в день одержання запиту, але не пізніше наступного робочого дня термін подання запитуваної інформації (пункт 12 частини 2 статті 6 Закону);

    – виявляти фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу відповідно до статті 15 цього Закону (пункт 22 частини 2 статті 6 Закону).

  3. dorothy

    Згідно із частиною 1 статті 8 Закону виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується нотаріусами, якщо вони беруть участь у підготовці і здійсненні правочину щодо:

    – купівлі-продажу нерухомості;

    – управління активами клієнта;

    – управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах;

    – залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними;

    – утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб.

Залишити відповідь

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: